财联社11月28日讯(记者 刘超凤)年底将至,券商也面临监管的严格检查,不少业务条线陆续接到监管罚单。 浙江证监局火力全开,今日一连发布了多条证券经纪罚单,涉及中信证券(600030)、天风证券(601162)、粤开证券等券商,违规事由包含“飞单”、为客户提供风险测评“小纸条”、私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为。上周末,证监会及各地监管局在内才刚发出11份投行罚单,两周内已有9家券商收到21份投行罚单。 证券经纪和投行是证监处罚的重灾区。今年以来,证监会及各地证监局、沪
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